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39期货网:明规定规矩、稳预期,期货行业掉期及违规处理新规发布实施

期货行情分析   39期货网 ·  2022-04-29 09:16 浏览量:

39期货网:明规定规矩、稳预期,期货行业掉期及违规处理新规发布实施


2022年4月22日,我国期货业协会公布执行《中国期货业协会失信及违规处理办法(试行)》(下称《办法》)。《办法》共八章五十九条,确立了纪律处分执行标准,组织纪律性处分的种类及适用情况,被告方服务承诺调解规章制度,与违法乱纪违规行为处罚、行政执法、刑事案件司法部门的对接,及其失信黑名单自我管理名册等多个內容,是期货交易领域加强诚实守信服务体系、确立失信黑名单及违反规定解决规范、标准研究会行政执法程序、提高自我约束管控清晰度的重要举措。

最先,《办法》确立了纪律处分的标准、类型和主要适用情况,对研究会行政执法程序进一步给予标准。与《中国期货业协会批评警示程序》和《中国期货业协会纪律惩戒程序》对比,《办法》一方面汇总了前述标准的执行工作经验,对部份与行业发展现况不适合的标准开展调节,另一方面,《办法》对于从业者从业个人行为、vip会员内控制度、信息报送、风险管控业务流程四类典型性违反规定情况有目的性得明确提出了实际的纪律处分对策,提升了协会执行自我约束管控职责的公开化、清晰度,进一步限定行政执法程序的应用。

次之,《办法》确立了被告方服务承诺调解规章制度与适用标准,是多样化解纠纷案件分歧的有利试着。尽管《中国期货业协会纪律惩戒程序》中已基本谈及“被调研的双方在研究会认同的期内改正因涉嫌违规操作,赔付相关投资人损害,清除危害或是不良影响的,经协会主席办公会准许决策可以停止调研”,但并没有将该项规章制度宣布建立。此次《办法》不但确立了被告方服务承诺调解规章制度的含义,也在系统上进一步优化服务承诺调解的操作规范,合理提高管控效率,进一步维护投资人合法权利。

再度,《办法》建立了“防止很多不必要的一事多罚,自我约束管理方法差别补位”标准,理清纪律处分与违法乱纪违规行为处罚、行政执法、刑事案件司法部门的界限。《办法》公布执行前,协会对违背法律法规、管控规定、自我约束标准个人行为的跟进惩罚规范尚不确立,同一事宜多种惩罚的问题经常发生,亟需确立自我约束管理方法的功能分区。此次《办法》建立了防止反复惩罚、自我约束管理方法差别补位的标准,确立了不一样情况下的多元化跟进解决规范,平稳了市场预测。

最终,《办法》确立“从业者”界定,创建失信黑名单自我管理名册体制,促进了领域信用体系建设。此次《办法》将传统式证券公司从业者以外的从业期货交易及衍生产品有关服务的工作员(含派遣员工),如证券公司开设的基金管理公司和风险管控企业的工作员、自行接纳研究会自我约束管理方法但并未变成协会理事的场外交易商组织的工作员、与证券公司进行居间协作的居间人统一列入“从业者”开展管理方法,并根据违反规定行为主体的差异探寻创建不一样的失信黑名单自我管理名册,如从业者提醒名册、失信人名单,居间人关心名册、提醒名册、失信人名单等。对不一样的失信黑名单自我管理名册,研究会有关部门将另外制订相对应程序流程和运用不良影响,这将对促进领域诚实守信服务体系具有充分的推动作用。

 


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